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广发证券再收罚单两项业务被限制半年
来源:财新网 2019-08-06 23:25:21
导读:因香港子公司风控管理存在缺陷,8月6日,广发证券被证监会采取两项行政监管措施,分别是限制增加场外衍生品业务规模六个月、限制增加新业务种类六个月。  早在2019年3月,也是由于广发证券香港子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问

  【财新网】(记者 全月)因香港子公司风控管理存在缺陷,8月6日,广发证券被证监会采取两项行政监管措施,分别是限制增加场外衍生品业务规模六个月、限制增加新业务种类六个月。

  早在2019年3月,也是由于广发证券香港子公司管控不到位、未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题,广东证监局已对其采取过责令改正的监管措施,并要求广发证券在2019年6月30日之前予以改正,并提交书面整改报告。

  广发证券香港子公司离岸对冲基金2018年亏损1.39亿元美元,合并报表后,广发证券净利润大幅减少人民币9.19亿元。在最新的券商评级中,证监会下调了广发证券主体评级至BBB,此前评级为AA。

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